FIG百科:外汇全球行为准则(八) - 投资百科 - mt4中文网

FIG百科:外汇全球行为准则(八)

2017-07-23 10:06:12 来源: MT4中文网

 

原则15


市场参与者应尽快识别和解决交易差异,从而促进外汇市场的良好运行。


市场参与者应部署有效政策和流程,实现因其外汇市场活动引发的交易差异数量的最小化,并应对此类差异进行适当管理。


在承担由主经纪业务客户执行的授权交易的信用风险方面,作为主经纪商运营的市场参与者发挥着重要作用。客户身份已知后,主经纪业务客户和执行交易员负责解决交易差异问题,从而通过主经纪商及时完成交易条件的修订和匹配。


当提供匿名市场接入时,接入提供商应为交易差异的解决提供支持。


见原则48,确认和解决差异。


原则16


在各方间信用不充分,不足以进行交易的情况下,作为报价经纪商的市场参与者应只采用名称转换。


实施名称转换的报价经纪商应该:


部署适当的控制,对此类交易进行适当监测;


拥有相应的批准;


尽可能迅速地执行和登记此类交易,符合保密信息相关适当保护规定;


保留此类活动的适当记录。


交易员不应为转换名称为由向报价经纪商索要或接受好处。


原则17


部署last look的市场参与者应在相关使用方面保持透明度,并向客户提供适当披露。


Last look是电子交易活动中采取的一种实践,市场参与者收到交易报价,还有最后机会接受或拒绝报价请求。使用last look窗口收到交易报价的市场参与者应在设计和使用方面部署监测和控制举措,要符合披露条款。这可能包括适当的管理和合规监管。

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